Комиссия по ценным бумагам и биржам США, SEC, сообщила в понедельник, что одобрила предварительное соглашение с инвестиционно - банковской компанией Merrill Lynch (MER) о прекращении расследования в отношении ее сделок с энергетической корпорацией Enron.

Соглашение было подписано в феврале. SEC вела расследование в отношении нескольких операций Merrill Lynch, которые та провела с Enron в 1999 г., включая сделки по торговле энергоносителями и покупку энергетических активов. По мнению SEC, операции носили фиктивный характер, как и множество других операций Enron, с помощью которых энергетическая корпорация искусственно раздувала свои доходы и прибыли. Крупномасштабные махинации Enron в конце концов были раскрыты, и компания, реальное финансовое положение которой было плачевным, объявила себя банкротом.

Merrill Lynch не признала вины в отношении операций с Enron, но согласилась заплатить штраф и передать в казну доходы от подозрительных сделок, чтобы урегулировать расследование. Общая сумма выплат составит $80 млн. На этом SEC закроет ее дело, касающееся операций с Enron.

Однако SEC не закрыла дела четырех бывших руководителей Merrill Lynch, отвечавших за операции с Enron. В понедельник SEC подала в суд гражданские иски к бывшему заместителю председателя совета директоров Merrill Lynch Томасу Дэйвису (Thomas Davis) и к трем бывшим топ - менеджерам ее инвестиционно - банковского подразделения - Шьюлеру Тилни (Schuyler Tilney), Роберту Ферсту (Robert Furst) и Дэниэлу Бейли (Daniel Bayly). Адвокаты ответчиков категорически отрицают, что их клиенты совершили что - либо противозаконное.

Делая заявление по поводу Merrill Lynch и ее бывших менеджеров, недавно назначенный председатель SEC Уильям Дональдсон (William Donaldson) сказал, что действия, предпринятые комиссией, должны служить сигналом для всех, кто захочет "помочь" какой - либо компании совершить мошенничество. "Мы обрушим на вас весь арсенал средств для борьбы с нарушением закона", - предупредил Дональдсон потенциальных нарушителей.