Фінансові новини
- |
- 21.07.24
- |
- 00:19
- |
-
RSS
- |
- мапа сайту
Авторизация
![]() | |
"Єдиний спосіб робити свою роботу добре — це любити її. Якщо ти ще не знайшов свою улюблену справу, продовжуй шукати" Стів Джобс |
Внесены изменения в Правила осуществления торговцами ценными бумагами коммерческой и комиссионной деятельности ("Мониторинг законодательства")
15:14 05.09.2003 |
Изменения в Правила осуществления торговцами ценными бумагами коммерческой и комиссионной деятельности по ценным бумагам дополняют указанный акт новыми нормами, определившими порядок проведения финансового мониторинга торговцами ценными бумагами в процессе осуществления ими своей деятельности.
За торговцами была закреплены обязанности (с учетом норм специального законодательства Украины в сфере финмониторинга):
- разработать Правила проведения финансового мониторинга и программы его осуществления;
- определить работника, ответственного за проведение финансового мониторинга;
- содействовать работникам Госфинмониторинга в проведении анализа финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу, и ГКЦБФР в выполнении функции регулирования и надзора за соблюдением требований Закона "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
- идентифицировать и сообщить Госфинмониторингу о лицах, осуществляющих финансовую операцию, и ее характере, в случае установления, что эта операция содержит признаки операции, подлежащей финансовому мониторингу, с правом отказаться от обеспечения осуществления такой финансовой операции.
Изменениями также был увеличен срок хранения карточек учета операций, связанных с выпуском или обращением ценных бумаг, с 3 до 5 лет.
Изменения зарегистрированы в Минюсте и вступят в силу 14.09.2003 г.