Верховная Рада отказалась уполномочить Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку осуществлять контроль и применять санкции за нарушения участниками рынка ценных бумаг законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

За принятие в целом проекта закона # 2410 "О внесении изменений в некоторые законы Украины о пересмотре санкций и определения полномочий по регулированию отношений в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" проголосовали 51 депутатов при необходимых 226.

По мнению автора законопроекта - Кабинета Министров, это содействовало бы надлежащему выполнению функций субъектов первичного финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Законопроект предусматривает внесение изменений в статью 17 закона "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" с целью конкретизации размера санкций за соответствующие нарушения в этой сфере.

Законопроект предполагает, что в случае ненадлежащего выполнения субъектом первичного финмониторинга требований в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, на него в установленном порядке может накладываться штраф.

В частности, законопроектом предлагается штрафовать субъектов первичного финмониторинга: за нарушение требований по идентификации лиц - в размере от 500 до 1000 необлагаемых минимумов доходов граждан; за нарушение порядка приостановки финансовых операций - в размере от 900 до 1000 необлагаемых минимумов доходов граждан.

Санкции к субъектам первичного финмониторинга применяются субъектами госфинмониторинга, которые регулируют и надзирают за деятельностью субъектов финмониторинга в рамках их компетенции.

Как сообщало агентство, ГКЦБФР осуществляет надзор за рынком ценных бумаг, институтами совместного инвестирования и управляющими компаниями, а также эмиссионной и уставной деятельностью акционерных обществ.