Прокуратура Подольского района Киева потребовала от киевских компаний по управлению активами (КУА) предоставить ей в рамках проверки рынка всю финансовую и уставную информацию. Украинская ассоциация инвестиционного бизнеса и сами КУА утверждают, что прокуратура превысила полномочия и нарушила законодательство, а поэтому отказываются выполнять ее требования.

По данным Украинской ассоциации инвестиционного бизнеса (УАИБ), на Украине зарегистрировано 288 компаний по управлению активами, из них 180 - в Киеве.

Как стало известно Ъ, прокуратура Подольского района Киева в рамках выполнения пункта 4 плана Генеральной прокуратуры на II полугодие 2007 года и по поручению прокуратуры Киева от 20 июля начала проверку КУА, зарегистрированных в Киеве. В частности, было решено проверить, придерживаются ли киевские КУА требований закона "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". Как сообщили Ъ в УАИБ, в рамках проверки с 6 по 10 августа КУА получили письмо #517К - 07 от заместителя прокурора Подольского района Киева, младшего советника юстиции В. Ю. Рудненко с требованием предоставить к 13 августа информацию по всем финансовым, уставным и внутренним документам КУА, в частности относящуюся к внутреннему финансовому мониторингу компаний.

Согласно письму, копией которого располагает Ъ, прокуратура в рамках проверки получила от киевского территориального управления Госкомиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦБФР) информацию о "возможных нарушениях требований действующего законодательства". Вчера в прокуратуре Киева и территориальном управлении ГКЦБФР не смогли прокомментировать ситуацию. А начальник управления совместного инвестирования ГКЦБФР Евгений Иванов сообщил Ъ, что не видит превышения полномочий со стороны прокуратуры. "Было дано поручение киевской прокуратуре, которая разослала его по районным", - сказал он. Действия Подольской прокуратуры господин Иванов не прокомментировал.

Глава совета УАИБ Дмитрий Леонов сообщил Ъ, что ассоциация уже направила запрос в ГКЦБФР с целью узнать, информацию о каких "возможных нарушениях" компаний получила Подольская прокуратура, ведь в соответствии с законом "О прокуратуре" она может осуществлять проверки компаний только на основании заявлений о нарушениях или, при наличии оснований, по собственной инициативе прокурора. По словам господина Леонова, неофициально ему рассказали в ГКЦБФР, что комиссия не предоставляла прокуратуре Подольского района никаких данных. Кроме того, приказ Генпрокуратуры #1 от 19 сентября 2005 года позволяет районным прокуратурам осуществлять надзор лишь на соответствующей территории, то есть района. "Они не имеют права осуществлять проверки по всему городу", - сказал господин Леонов. Также УАИБ направила письмо в Госфинмониторинг. "Информация, предоставляемая в финмониторинг, является конфиденциальной. Возникает вопрос, могут ли компании подавать эту информацию другим контролирующим органам?" - недоумевает глава совета УАИБ.

По мнению участников рынка, прокуратура действует вопреки законодательству. Директор КУА "Гарантия - Инвест" Игорь Сирык заявил, что его компания с учетом нарушений со стороны прокуратуры не будет предоставлять ей запрашиваемую информацию. "Подольская прокуратура превышает свои полномочия, - говорит и. о. генерального директора КУА "Кинто" Сергей Веремеев. - Если нет никаких конкретных дел, то этим должен заниматься Госфинмониторинг". "В прошлом году аналогичную проверку проводила Генпрокуратура, но никаких нарушений найдено не было", - напоминает господин Сирык.

Впрочем, по словам партнера юридической фирмы "ТЕКТ - Реал" Дениса Кузнецова, если в прокуратуре есть конкретная информация в отношении какой - либо КУА, то ее отказ предоставить данные может обернуться изъятием документов в принудительном порядке. "Они имеют право проводить проверки согласно статье 97 Уголовно - процессуального кодекса, если есть информация о преступлении, или реагировать на жалобы граждан", - подтверждает старший юрист инвестиционной компании "Ренессанс Капитал Украина" Ярослав Симонов.

Что прокуратура требует от КУА

Копии уставных и учредительных документов, регламент, инвестиционные декларации и свидетельство о государственной регистрации; приказы о назначениях руководителя, главного бухгалтера (контракты, трудовые договоры), ответственных по финансовому мониторингу; положения о внутреннем финансовом мониторинге, правила и программа его проведения, ежемесячные докладные записки; пакет документов подаваемый компанией на получение лицензии.

Договоры и контракты с институтами совместного инвестирования (ИСИ) за 2006 - 2007 годы; протоколы и решения собрания участников за 2005 - 2007 годы; общая и чистая стоимость чистых активов ИСИ, кредитный рейтинг их ценных бумаг; дебиторская и кредиторская задолженности за 2006 - 2007 годы; банк предприятия в 2006 - 2007 годах с информацией о всех счетах с обозначением контрагентов; баланс с расшифровкой статей активов за 2005 - 2006 годы.

Налоговые и финансовые отчеты за 2006 - 2007 годы; кредитные договоры и договоры залога, вексельные сделки за 2005 - 2007 годы; акты (предписания, протоколы) проверок контролирующих и правоохранительных органов за 2005 - 2007 годы.

ПЕТР Ъ - ШЕВЧЕНКО