Национальный банк в августе оштрафовал банк "Альянс" на 2,6 млн гривен, Укргазбанк - на 300 тыс. гривен и Коммерческий индустриальный банк - на 200 тыс. гривен за нарушения в финансовом мониторинге.

Об этом говорится в сообщении НБУ, передают Українські Новини.

Нацбанк по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов в августе применил к четырем банкам меры воздействия.

НБУ применил меру воздействия к банку "Альянс" в виде штрафа в размере 2,6 млн гривен за осуществление рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга, которая заключалась в обслуживании физических лиц (в частности близкого человека национального публичного деятеля, должностных лиц банка), которые проводили финансовые операции с ценными бумагами, а именно облигациями внутреннего государственного займа.

Так, продажа ОВГЗ на бирже осуществлялся юридическими лицами, в результате таких действий они получали инвестиционный убыток.

Одновременно вышеуказанные физические лица вследствие дальнейшей продажи ОВГЗ получали инвестиционную прибыль.

Кроме того, банк сам выступал участником (брокером) указанных финансовых операций, а их характер и последствия дают основания полагать, что целью осуществления этих финансовых операций может быть легализация криминальных доходов, конвертация (перевод) безналичных средств в наличные (в частности связанных со снятием наличных средств, куплей-продажей ценных бумаг).

Также эти операции не имеют документального подтверждения очевидной экономической целесообразности (смысла).

В то же время банк фигурирует в уголовном производстве по факту совершения преступлений с использованием ценных бумаг.

К Сбербанку были применена мера воздействия в виде письменного предостережения в связи с неосуществлением банком на основании официальных документов проверки полномочий лица, которое действует как представитель клиента.

Укргазбанк оштрафован на 300 тыс. гривен за неосуществление банком надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.

Также госбанк получил письменное предостережение за отдельные факты нарушений.

Коммерческий индустриальный банк оштрафован на 200 тыс. гривен в связи с неосуществлением банком надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.

Как сообщали Українські Новини, ранее Национальный банк оштрафовал банк "Кредит Днепр" на 300 тыс. гривен за нарушение в сфере финансового мониторинга.