Власти США выявили инсайдерскую сеть, состоящую из друзей и родственников, которые совершали сделки, получая по цепочке информацию от банкира Wells Fargo.

В октябре в США начнется суд над супругами Шоном Хегедусом и Даниэллой Лоренти, заработавшими на инсайдерских сделках, по утверждению прокуроров, более $1 млн. Несколько месяцев пара была в бегах, но в конце июня сдалась властям США.

Хегедус и Лоренти (обоим по 32 года) были участниками «масштабной инсайдерской схемы», действовавшей в 2010-2012 гг., говорится в гражданском иске Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). В этом деле девять фигурантов - друзей и родственников, заработавших на инсайдерской торговле не менее $11 млн. Всем им предъявлены уголовные обвинения.

Инсайдерской информацией, которая передавалась по цепочке, эту компанию снабжал инвестбанкир Джон Фемениа, работавший в то время в Wells Fargo. Хегедус и Фемениа дружат со школьных лет. Инсайдерская история - не первый случай их совместного мошенничества. В феврале 2008 г. они провернули аферу с ипотечными кредитами на покупку дома премиум-класса за $1,1 млн.

С марта 2010 г. Фемениа четырежды сообщал Хегедусу непубличную информацию о готовящихся сделках, к которой у него был доступ в Wells Fargo. Хегедус передавал ее своим друзьям, а те - своим друзьям и родственникам. Сам банкир в инсайдерской торговле не участвовал, но другие участники цепочки расплачивались с ним деньгами и золотыми слитками.

В июле 2012 г. Фемениа сообщил Хегедусу, что Chicago Bridge & Iron готовится поглотить инжиниринговую Shaw Group. За день, когда было объявлено о сделке, акции Shaw подорожали на 55%, а Хегедус и Лоренти через подконтрольную им компанию заработали на этом $1,1 млн.

Почти $1 млн Хегедус и Лоренти потратили на золото, которое покупали у неназванного дилера на Манхэттене. Они сами приехали, чтобы забрать 550 килограммовых слитков. Сотрудник этой компании помнит, как это происходило: свое имя он просил не называть, но рассказал, что Хегедус был совершенно спокоен, забирая золото. В тот же день Хегедус и Лоренти отмыли по меньшей мере $100 000 в одном из казино Лас-Вегаса. За 16-31 августа 2012 г. Лоренти сняла с общего с мужем счета $550 000 наличными.

Ни Wells Fargo, ни дилера, ни казино власти в нарушениях не обвиняют.

В декабре федеральное жюри города Шарлотт признало Хегедуса и Лоренти виновными. По данным ФБР, к этому времени они уже были в бегах. В декабре власти неоднократно, но безрезультатно пытались вручить судебные документы Хегедусу и Лоренти. Но один из родственников Хегедуса сказал представителям властей, что беглец «не в Панаме, а на американской земле».

Число инсайдерских скандалов с большим числом участников, которым передается непубличная информация, растет в последние годы, говорит партнер юридической фирмы Shearman & Sterling Адам Хакки. Причина в том, что некоторые банкиры и юристы, имеющие доступ к непубличной информации, «полагают, что будет проще совершать инсайдерские сделки, если это не придется делать им самим», отмечает профессор юриспруденции Университета Колорадо Эрик Гердинг.

Но возможности регуляторов все больше: заметить подозрительные сделки им, в частности, помогает Управление по регулированию финансовой отрасли США (FINRA; саморегулируемая организация). В 2012 г. FINRA сообщила SEC и другим надзорным органам о 347 подозрительных случаях, по которым было возбуждено 45 уголовных и гражданских дел (данные FINRA). Сеть, в которой участвовали Хегедус, Лоренти и Фемениа, тоже помогла выявить FINRA.

Хегедус и Лоренти по уголовным статьям виновными себя не признают, и осенью их ждет суд. Сейчас они находятся в тюрьме в Северной Каролине, их адвокаты комментировать эту историю отказались. Всем троим будут предъявлены обвинения в инсайдерской торговле, мошенничестве и отмывании денег. Если суд сочтет вину доказанной, им грозит до 20 лет тюрьмы. Хегедусу и Фемениа уже предъявлены обвинения в банковских махинациях. Максимальное наказание по этой статье - 30 лет тюрьмы. Шестеро остальных участников инсайдерской сети признали себя виновными (данные ФБР).

Wells Fargo продолжит сотрудничество с надзорными органами, сообщил его представитель, в банке действуют жесткие процедуры и обучающие программы для работы с конфиденциальной информацией и «100%-ная нетерпимость» к ее неправильному использованию.