Фінансові новини
- |
- 25.12.24
- |
- 08:49
- |
- RSS
- |
- мапа сайту
Авторизация
ГКЦБФР установила группы рисков участников фондового рынка для определения частоты их проверок
15:32 24.06.2011 |
Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку установила группы рисков участников фондового рынка при осуществлении ими профессиональной деятельности, которые станут основой для определения комиссией частоты их проверок.
Об этом говорится в сообщении комиссии.
"ГКЦБФР определила группы рисков участников фондового рынка при осуществлении ими профессиональной деятельности, которые станут основой при организации комиссией проверок участников рынка. Так, 21 июня 2011 года регулятором был зарегистрирован соответствующий приказ №595", - сказано в нем.
Согласно сообщению, риски, по которым определяется частота проведения проверок, можно разделить на организационные, операционные, кадровые, юридические (правовые) и риски, связанные с репутацией участника фондового рынка.
Кроме того, комиссия сгруппировала участников рынка с высокой, со средней и с низкой степенью риска.
Согласно приказу, участников рынка с высокой степенью риска комиссия имеет право проверять 1 раз в 2 года, со средней степенью риска - 1 раз в 3 года, с низкой - 1 раз в 4 года.
Участники рынка с высокой степенью риска имеют один или несколько операционных рисков или более двух рисков других типов.
Участники рынка со средней степенью риска имеют один или несколько юридических рисков или же рисков, связанных с репутацией.
Участники рынка с низкой степенью риска имеют один или несколько организационных или кадровых рисков.
Как сообщало агентство, на заседании 13 мая 2011 года ГКЦБФР приняла проект решения "Об определении критериев, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма".
|
|
ТЕГИ
ТОП-НОВИНИ
ПІДПИСКА НА НОВИНИ
Для підписки на розсилку новин введіть Вашу поштову адресу :