Госкомиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦБФР) Украины намерена внедрить надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основе оценки рисков (пруденциального надзора).

Это предусмотрено проектом Стратегии развития фондового рынка Украины до 2015г, текст которого обнародован на веб-сайте регулятора.

Комиссия ожидает, что такая система позволит прогнозировать и предотвращать как риски деятельности отдельных финучреждений, так и риски рынка в целом, что, в свою очередь, будет способствовать повышению обеспечения защиты прав инвесторов и росту доверия потенциальных отечественных и иностранных инвесторов к фондовому рынку страны.

ГКЦБФР предлагает сопровождать внедрение системы пруденциального надзора на фондовом рынке усилением требований и санкций к нарушителям пруденциальных норм и стандартов.

С целью внедрения надзора, основанного на пруденциальных правилах и опыте банковской системы, будет осуществлен постепенный переход к трехуровневой системе "Базель-II". Первый уровень предполагает определение требований к оценке достаточности капитала с учетом рисков, второй - требований к надзору с учетом рисков, третий - требований к раскрытию финучреждениями информации перед участниками рынка, а также усилению контроля над их собственниками и руководителями путем раскрытия информации об их доле владения.

Для реализации таких планов регулятор намерен принять меры по гармонизации методов и правил надзора за небанковскими финансовыми учреждениями с требованиями банковского надзора. Госкомиссия предусматривает введение единых для всех участников рынка стандартов расчета основных показателей по международным стандартам, а также установление требований о ежедневном расчете капитала профучастниками, разработку и внедрение современных методик оценки рисков, внедрение электронного документооборота и электронной цифровой подписи при представлении отчетности и административных данных профучастниками регулятору.

Кроме того, помимо внедрения системы пруденциального надзора, регулятор намерен усилить функционал системы регулирования фондового рынка путем расширения полномочий ГКЦБФР, в частности предоставить комиссии полномочия определять лица, контролирующие участников рынка ценных бумаг, и осуществлять систематические проверки этих лиц.

Предусмотрено также предоставление ГКЦБФР полномочий на проведение экспертизы по вопросам корпоративных конфликтов, в частности рассматриваемым в хозяйственных судах.

Регулятор предлагает внедрить процедуру согласования с ним приобретения лицом значительной доли в капитале профучастников фондового рынка.

Проект стратегии предусматривает усиление независимости ГКЦБФР от политического и коммерческого влияния путем предоставления ей правового статуса, аналогичного статусу Национального банка Украины, согласно требованиям Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO).