Фінансові новини
- |
- 05.11.24
- |
- 14:18
- |
- RSS
- |
- мапа сайту
Авторизация
НБУ в марте применил меры воздействия к 4 банкам за нарушения в финмониторинге
09:47 02.04.2018 |
Национальный банк в марте применил к 4 банкам меры воздействия в виде письменного замечания и 3 штрафов за несоблюдение законодательства в сфере противодействия и предотвращения легализации (отмыванию) доходов и финансирование терроризма.
Об этом говорится в сообщении пресс-службы Нацбанка, передают Українські Новини.
В частности, НБУ оштрафовал банк "Сич" на 1,28 млн гривен за выявленные признаки рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга; также регулятор сделал банку письменное замечание за нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка - публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; ненадлежащее исполнение обязанности обеспечивать в своей деятельности управление рисками и осуществлять переоценку рисков клиентов; необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу; неосуществление обязанности проводить с учетом рекомендаций НБУ в порядке, определенном для клиентов высокого риска, первичный финансовый мониторинг финансовых операций, участником или выгодоприобретателем которых является лицо, связанное с национальным публичным деятелем.
Также регулятор оштрафовал банк "Конкорд" на 1,55 млн гривен за выявленные признаки рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга и сделал банку письменное замечание.
Кроме того, НБУ оштрафовал банк "Украинский капитал" на 1,2 млн гривен и сделал письменное замечание за нарушение порядка приостановления финансовых операций; нарушение порядка представления и порядка представления специально уполномоченному органу недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством; нарушение порядка регистрации финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу; представление недостоверной статистической отчетности по вопросам финансового мониторинга.
Также Национальный банк принял решение о несоответствии председателя правления этого банка требованиям законодательства Украины.
Помимо этого, регулятор сделал письменное замечание Укрстройинвестбанку за нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка - публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц.
Как сообщали Українські Новини, Национальный банк с декабря 2017 начал ежемесячную публикацию информации о примененных к банкам мерам воздействия за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга, которая будет содержать название банка, примененные к нему меры воздействия и краткое описание нарушений, за которые такие меры воздействия были применены.
|
|
ТЕГИ
ТОП-НОВИНИ
ПІДПИСКА НА НОВИНИ
Для підписки на розсилку новин введіть Вашу поштову адресу :