Авторизация

Имя пользователя:

Пароль:

Новости

Топ-новости

Финансовые новости

Финансы

Фондовый рынок

Банки и банковские технологии

Страхование

Ипотека и недвижимость

Новости экономики

Экономика

Топливно-энергетический комплекс

Нефть и бензин

Агропромышленный комплекс

Сырьевые рынки

Приватизация

Право

Статистика

Зарубежные новости

Мир

Ближнее зарубежье

Региональные новости

Украина

Киев

Политика

Полезно знать

Это интересно

Информационные технологии

Криминал

Транспорт

Управление бизнесом

Маркетинг и реклама

Менеджмент и карьера

Аналитика

Финансовый рынок

Фондовый рынок

Страхование

Ипотека и недвижимость

Экономика

ТЭК (газ и электроэнергия)

Нефть и бензин

Сырьевые рынки

Агропромышленный рынок

Приватизация

Менеджмент и карьера

Политика

Международная аналитика

Страны ближнего зарубежья

Полезно знать

Информационные технологии

Пресс-релизы

Новости компаний

Котировки

Курс НБУ

Курс валют

Курс доллара

Курс евро

Курс рубля

Курс британского фунта

Курс швейцарского франка

Курс канадского доллара

Межбанк

Ставки

Депозитные ставки

Физические лица, гривна

Физические лица, доллар

Физические лица, евро

Юридические лица, гривна

Юридические лица, доллар

Юридические лица, евро

Депозитный калькулятор

Ставки на межбанковском кредитном рынке

Графики

График изменения курса НБУ

График изменения наличного курса

График изменения курсов на межбанке

График изменения ставок на межбанковском кредитном рынке

Веб-мастеру

Информеры

Информер курсов НБУ

Информер наличных валют Киев

Информер курсов валют на межбанке

Графики

График курсов валют НБУ

График курсов обмена валют для физических лиц

График курсов валют на межбанке

Экспорт новостей

Информация об агентстве

О нас

Размещение рекламы

Контакты

Подписка на новости

НБУ зафиксировал легализацию публичными лицами доходов через операции с ОВГЗ, рекомендует банкам усилить надзор

 

Национальный банк Украины (НБУ) заявляет о распространении в стране схемы, особенно среди публичных деятелей и связанных с ними лиц, по получению инвестиционной прибыли с целью искусственного формирования доходов для дальнейшей их легализации во время декларирования.

Как сообщается на сайте центробанка, речь идет о так называемых "циклических операциях", особенностью которых является покупка и продажа одних и тех же облигаций внутреннего государственного займа (ОВГЗ) в течение короткого промежутка времени, в том числе одного рабочего дня.

Как объясняет НБУ, указанная схема может реализовываться через финансовых посредников на фондовом рынке и происходить в несколько этапов:

- на первом этапе брокер, действуя от своего имени, за счет и по распоряжению юрлица покупает у банка пакет ОВГЗ и перепродает его другому брокеру по цене, ниже приобретения (но в пределах рыночных цен);

- на втором этапе этот же пакет ОВГЗ вновь, по более высокой цене, выкупает первый брокер, действующий от своего имени, но за счет и по распоряжению юрлица, но в дальнейшем он снова перепродает этот пакет в пользу физлица по более низкой цене;

- затем физическое лицо продает пакет этих бумаг банку по более привлекательной цене.

"В результате таких циклических операций физическое лицо получает инвестиционный доход, а юридические лица - инвестиционный убыток в таком же размере", - отмечает НБУ.

Нацбанк рекомендует банкам уделять особое внимание мониторингу подобных финансовых операций, в том числе ОВГЗ, номинированным в иностранной валюте, характер которых может свидетельствовать о легализации "грязных" денег.

По данным центробанка, индикаторами рисковых операций является: отсутствие экономического смысла, покупка ценных бумаг на слишком короткий срок, цикличность транзакций, связанность участников и наличие у них, среди прочего, признаков фиктивности, а также получение одной стороной регулярных убытков, а другой - регулярных доходов, размер которых существенно превышает сумму инвестиций.

"Для предотвращения подобных схем банкам следует всесторонне анализировать финансовые операции купли/продажи ОВГЗ. В частности, тщательно изучать своих клиентов, отдельно - брокеров, анализировать условия купли/продажи ценных бумаг и брокерские отчеты, выяснять источники происхождения средств физлиц", - отмечено в сообщении.

Соответствующие рекомендации содержатся в письме НБУ, направленном банкам 4 марта 2019 года.

В случае выявления подобных операций банки обязаны применять к своим клиентам меры, предусмотренные нормами закона "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", то есть отказываться от проведения таких транзакций и обслуживания клиента. При этом банки обязаны уведомлять уполномоченные госорганы о таких случаях.

В то же время, добавляет НБУ, усиление финансового мониторинга с целью выявления схем не должно создавать препятствия для легальных операций бизнеса и населения по приобретению ОВГЗ и долгосрочного инвестирования с целью получения прибыли.

Нацбанк также сообщил банкам, что в описанных схемах обычно участвуют профессиональные участники фондового рынка, которые неэффективно исполняют обязанности субъектов первичного финансового мониторинга. НБУ не осуществляет надзор за этими финансовыми посредниками, поэтому информация о выявленных схемах будет направлена регулятору этого рынка - Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР).

Как сообщалось, СБУ в октябре 2018 года провела серию обысков в офисах ряда профессиональных участников фондового рынка и по месту жительства их должностных лиц.

Следователь службы обосновал ходатайство о необходимости получения от НКЦБФР, а также от Расчетного центра информации об операциях с рядом выпусков ОВГЗ утверждением, что должностные лица АБ "Укргазбанк", АО "Альфа-банк" и АО "Банк "Альянс" в сговоре с должностными лицами ПАО "Фондовая биржа ПФТС", ПАО "Украинская биржа", ООО "Универ Капитал", ООО "КУА "Универ Менеджмент", ООО "И-Инвест", ЧАО "Мастер Брок", ООО "Навигатор-инвест", ЧАО "Инвестиционная финансовая компания "Арт Капитал" (все - Киев), а также с кипрскими компаниями Opexier Limited и Greencliff Enterprises Limited и физическими лицами в 2017-2018 гг. совершили операции купли-продажи ОВГЗ в режиме так называемого "группового отчета" с целью сокрытия более 86 млн грн незаконного происхождения.

Шевченковский райсуд Киева 12 октября 2018 года посчитал достаточными предъявленные следователем основания и утвердил получение сотрудниками СБУ доступа к запрашиваемой информации в отношении указанных лиц, а также ПАО "ЗНКИФ "Альпари Плюс" (Киев).

По материалам: Интерфакс-Украина
 

ПО РУБРИКАМ

16:05 Операции НБУ по регулированию ликвидности банков 25.01.21

15:59 Американский суд приостановил продажу офисного здания Коломойского по просьбе Приватбанка

12:37 Курс доллара слабо растет 26 января в ожидании новостей из США

12:35 Биржи АТР 26 января закрылись снижением на опасениях вокруг COVID

12:30 Справочный курс гривны 26 января повышен на 2,17 коп до 28,1444 грн/$1

11:18 НБУ расширил требования к уполномоченным по хранению запасов наличности банкам

10:56 ОВГЗ в обращении по сумме основного долга на 26.01.21

10:50 Остаток средств на корсчетах банков 26.01.21

10:44 Индекс межбанковских ставок овернайт (UONIA) 25.01.2021

09:12 Очередной город в Китае проведет раздачу цифрового юаня

08:55 Украинская 200-гривневая купюра появилась в перечне лучших в мире

08:14 Цена на золото 26 января стабильна в ожидании стимулирования экономики США

07:52 Nasdaq и S&P 500 25 января закрылись на рекордных максимумах

25.01 Завершение локдауна не вызвало роста активности на межбанке

25.01 Банки «Авангард» и «Конкорд» на тендере НБУ по 90-дневному рефинансированию привлекли 156 млн грн

15:51 МВФ улучшил прогноз роста мирового ВВП в 2021г до 5,5%

14:07 В Эстонии новый кабинет министров. В нем не будет правых и евроскептиков

13:18 Представители полупроводниковой отрасли призвали власти США навести порядок в области санкций

08:42 Коронакризис: мировая экономика потеряла четверть миллиарда рабочих мест

08:35 Генсек ПАСЕ рассказала, как сорвался ее визит в Украину

08:30 Джо Байден сомневается в успехе импичмента Дональду Трампу

08:25 Резолюцию об импичменте Трампу внесли в Сенат США

08:21 Сенат США утвердил кандидатуру Джанет Йеллен на пост главы Минфина

25.01 Премьер-министр Италии Конте объявил об уходе в отставку

25.01 Наказание Трампа: почему смена президента США не остановила импичмент

25.01 ПЦР-тесты и карантин: в ЕС представили жесткие требования въезда из-за новых штаммов

25.01 Украинская делегация обжаловала полномочия россиян в ПАСЕ

25.01 В ЕС больше электроэнергии производят из возобновляемых источников, чем из ископаемых

25.01 Давосский форум открылся на удаленке

25.01 Бельгийцам запретили выезжать на отдых за границу

09:38 Альтернатива браку для гомосексуальных пар: что предлагают в Украине?

25.01 Украина перешла от локдауна к «оранжевому» режиму карантинных ограничений

21.01 ВБ предоставит Украине около 2,5 млрд грн на закупку вакцин от COVID-19

20.01 Кабмин поручил создать еще одно госпредприятия для закупки лекарств

19.01 Криклий сообщил о динамике в деле строительства аэропорта на Закарпатье

15.01 КС открыл производство по представлению о конституционности укрупнения районов - Совгиря

15.01 Госгеонедр Украины до 2024г. перейдет от «советской» геодезической системы координат к всемирной системе WGS-84

15.01 Украинцы будут получать паспорта вакцинации от COVID-19 так же, как и европейцы - Степанов

14.01 Вакцина из Китая. Чем на самом деле будут прививать украинцев от коронавируса

14.01 Разрешение на иммиграцию в Украину иностранным инвесторам: Кабмин принял постановление

13.01 С «ковидного» фонда в 2020 году потратили около 64 млрд грн. На сферу здравоохранения использовано 19,4 млрд грн

12.01 Кабмин разрешил пересмотреть нормативную денежную оценку земельных участков

12.01 С 1 января 2021 года поменялись правила оформления субсидий

11.01 Степанов объяснил закупку китайской вакцины от COVID-19 через посредника

06.01 Украина поднялась в рейтинге паспортов

15:55 Верховная Рада поддержала законопроект о всеукраинском референдуме

13:53 «ОПЗЖ» и «Евросолидарность» лидируют в рейтинге политических партий, всего в Раду проходят 7 политсил - соцопрос КМИС

13:44 74% украинцев считают, что дела в стране идут в неправильном направлении

13:42 Рейтинг Зеленского упал ниже 20 процентов – соцопрос КМИС

12:54 ПАСЕ: Украина должна возобновить эффективное е-декларирование и уточнить статус НАБУ

09:56 Зеленскому не подарили ни Витренко, ни Дубинского: Как «слуги» делают президента беспомощным

25.01 Фракция «слуг»: Как родная партия испортила Зеленскому день рождения

25.01 Война между «птенцами Баканова». Как Нескоромный поможет Зеленскому реформировать СБУ

25.01 Послы стран G7 в Украине представили дорожную карту судебной и антикоррупционной реформ в Украине

25.01 Рябошапка, Данилюк и Климкин требуют перезапустить конкурс по выбору главы САП из-за нарушения закона

25.01 Украинская делегация обжаловала полномочия россиян в ПАСЕ

25.01 Виталий Кулик: Банковая попытается сбить волну скандалов списанием коммунальных долгов, Донбассом и вопросом языка

25.01 Дело о защите чести и достоинства Суркисов: инвестбанкир Фурса говорит о победе

25.01 Новый страх Банковой. Откажется ли Зеленский от звонка Байдену по телефону Порошенко

25.01 Разброд и шатания. Зачем Гиркин вдруг вспомнил про Захарченко и Гиви

13:29 Представлен первый в мире электромобиль на платформе Huawei

13:19 Apple вернула звание самого дорогого бренда - Brand Finance

13:18 Представители полупроводниковой отрасли призвали власти США навести порядок в области санкций

12:50 США опережает Китай и ЕС в гонке в области искусственного интеллекта

09:18 BMW упростит модельный ряд и избавится от непопулярных опций

09:02 Хакеры усилили попытки кражи Telegram-каналов с помощью трояна

08:48 «Налог на Google»: Слуги хотят обязать интернет-гигантов платить налоги в Украине

25.01 Компания SpaceX вывела на орбиту рекордное число спутников

25.01 Американцы рассказали об отношении к ручной коробке передач

22.01 Facebook и Amazon потратили рекордные суммы на лоббистов

22.01 Google пригрозила закрыть поисковую систему в Австралии из-за нового закона о выплатах местным изданиям

22.01 Google убила грандиозное детище. Project Loon закрыт

22.01 Intel взломана: хакер украл конфиденциальную финансовую информацию

22.01 Представлен Honor V40 5G – первый флагман без Huawei. Пока что без сервисов Google

22.01 Компания Geely неожиданно изменила логотип

13:19 Apple вернула звание самого дорогого бренда - Brand Finance

11.01 Илон Маск стал самым богатым человеком в мире. Вот шесть принципов его успеха

17.12 Власти США подали иск против Google за монополизацию рынка рекламы

03.12 Впервые в истории интернет завоевал более половины рекламного рынка США

23.11 Теперь YouTube будет показывать рекламу в роликах небольших каналов и не будет платить за это их авторам

18.11 На YouTube появится аудиореклама. Её получат ролики, которые больше слушают, чем смотрят

24.09 Богатейшим человеком Китая стал владелец Nongfu Spring Джонг Шаншан

23.06 Как пережить кризис: 5 рекомендаций для SEO-агентств и фрилансеров

24.04 Amazon использовала данные независимых продавцов для создания собственных бестселлеров

26.03 Рекламный рынок во время пандемии. Что происходит в украинской рекламе и чего ждать завтра

24.03 Как достучаться до тех, кто не любит Facebook

10.02 Специалисты прогнозируют рост рынка коммерческого PR в этом году на 5-12%

07.02 Лучшая автомобильная реклама Супербоула-2020

12.12 Крупнейшие финансисты мира назвали основателя Amazon Безоса бизнесменом десятилетия

26.11 Facebook будет платить пользователям за их данные

теги

Apple, Aston Martin, Audi, bitcoin, BMW, Credit Suisse, Deutsche Bank, Facebook, Ford, Google, Huawei, Jaguar, Lamborghini, Lenovo, LG, Mercedes-Benz, Microsoft, Porsche, Samsung, Tesla, Toyota, Volkswagen, Volvo, Xiaomi, Англия, Белоруссия, Венесуэла, Газпром, ЕС, Казахстан, Китай, Молдова, Россия, США, Туркменистан, Турция, акции, депозитные ставки, золото, ипотека, кредит, межбанк, облигации, прогноз, форекс

ТОП-НОВОСТИ

ПОДПИСКА НА НОВОСТИ

 

Это интересно