Авторизация

Ім'я користувача:

Пароль:

Новини

Топ-новини

Фінансові новини

Фінанси

Банки та банківські технології

Страхування

Новини економіки

Економіка

ПЕК (газ та електроенергія)

Нафта, бензин, автогаз

Агропромисловий комплекс

Право

Міжнародні новини

Україна

Політика

Бізнес

Бізнес

Новини IT

Транспорт

Аналітика

Фінанси

Економіка

ПЕК (газ та електроенергія)

Нафта, бензин, автогаз

Агропромисловий ринок

Політика

Міжнародна аналітика

Бізнес

Прес-релізи

Новини компаній

Корирування

Курс НБУ

Курс валют

Курс долара

Курс євро

Курс британського фунта

Курс швейцарського франка

Курс канадського долара

Міжбанк

Веб-майстру

Інформери

Інформер курсів НБУ

Інформер курс обміну валют

Інформер міжбанківські курси

Графіки

Графік курсів валют НБУ

Графік курс обміну валют

Графік міжбанківській курс

Експорт новин

Інформація про BIN.ua

Про сайт BIN.ua

Реклама на сайті

Контакти

Підписка на новини

Британский регулятор оштрафовал экс-сотрудника UBS за махинации с VIP-клиентами

Британское управление по финансовым услугам (FSA) оштрафовало на 150 тыс. фунтов стерлингов бывшего сотрудника отдела по работе с VIP-клиентами международного банка UBS за крупные махинации и запретило ему впредь заниматься финансовой деятельностью, говорится в пресс-релизе регулятора.

Джасприт Сингх Ахуджа работал советником отдела по обслуживанию состоятельных иностранных клиентов банка UBS в Лондоне.

Выяснилось, что в период с 1 января 2006 года по 30 января 2008-го он использовал ранее существовавшую инвестиционную схему для содействия неназванному инвестору из Индии в незаконном вложении средств в индийские ценные бумаги. По закону граждане Индии не могут использовать иностранные институциональные инвестиционные структуры для этих целей. Однако при помощи сотрудника UBS через подставной фонд на Маврикии индийский инвестор смог вложить 250 млн долларов США.

По данным FSA, Ахуджа также предпринял ряд шагов по сокрытию истинной природы инвестиций состоятельного клиента, намеренно предоставляя недостоверную или неполную информацию юридическому отделу UBS и другим подразделениям банка.

В ноябре 2009 года FSA уже оштрафовало UBS на 8 млн фунтов стерлингов за допущенные нарушения и недосмотры в данной ситуации, а банк с тех пор выплатил пострадавшим сторонам более 42 млн долларов компенсации.

«Нарушения со стороны Ахуджи были значительными. Он злоупотребил своим положением и доверием к себе, регулярно предоставляя ложные сведения юридическому отделу и помогая клиенту из Индии обойти закон. Такого рода поведению не место в индустрии финансовых услуг. Наложенный штраф и запрет на работу в финсекторе... должны послужить хорошим напоминанием о том, что подобное поведение не соответствует стандартам и не будет оставлено безнаказанным», - заявила и. о. директора отдела по борьбе с финансовыми преступлениями FSA Трейси Макдермотт.

За матеріалами: Banki.ru
Ключові теги: UBS
 

ТЕГИ

Курс НБУ на вчора
 
за
курс
uah
%
USD
1
39,1676
 0,1444
0,37
EUR
1
42,0190
 0,3426
0,81

Курс обміну валют на вчора, 10:32
  куп. uah % прод. uah %
USD 39,0154  0,18 0,47 39,5546  0,16 0,41
EUR 41,9942  0,01 0,01 42,8119  0,02 0,05

Міжбанківський ринок на 11.04.24, 11:33
  куп. uah % прод. uah %
USD 39,0550  0,02 0,05 39,0800  0,02 0,06
EUR -  - - -  - -

ТОП-НОВИНИ

ПІДПИСКА НА НОВИНИ

 

Бізнес